保护投资者合法权益是资本市场建设的永恒主题，也是服务经济高质量发展的必然要求。

为进一步倡导理性投资文化，切实维护广大投资者合法权益，中国证监会将每年5月15日设立为“全国投资者保护宣传日”，在全国组织动员各方上下联动，积极开展形式多样的投资者保护活动，让投资者保护理念深入人心。

作为资本市场最重要的中介机构，证券公司在投资者保护方面发挥着重要作用，近年来在投教活动上也是创新频出。

那么，今年的5·15投保日，证券公司又将采取哪些动作？如何预防和打击非法证券活动？南都·湾财社记者就此采访了多家券商，一探究竟。

发力“投教直播”

南都·湾财社：今年“5·15全国投资者保护宣传日”，贵司将组织开展哪些活动？今年投教的主要发力点在哪？

国投证券：为做好第六届“5·15全国投资者保护宣传日”工作，国投证券拟开展以下活动：

一是深耕“红色投教 党员先行”投教品牌，聚焦“一老一少”投教服务。我司坚持党建引领，充分发挥各基层党组织战斗堡垒作用和党员先锋模范作用，以实际行动践行国投证券人的使命和职责，在“5·15全国投资者保护宣传日”期间由各基层党组织深入开展“走进学校”、“走进社区”、“走进基地”、“走进企业”的“四个走进”活动，引导广大投资者正确认识证券市场的特性和风险，推动党建工作与投资者教育工作深度融合，切实履行社会责任。

二是发力“投教直播”，深化投教宣传。为进一步探索投教工作开展的新模式，更好地满足广大投资者日益增长的金融知识普及需求和财富管理需求，我司拟以“5˙15全国投资者保护宣传日”活动为契机，结合沪深交易所专项工作安排，将投教工作与投顾业务融合共促，通过投教IP与财富星IP进行联合直播及短视频输出的创新模式，向投资者传递看得懂、用得上的金融知识，提升投资者金融素养。

三是打造区域特色，弘扬传统文化。我司在全国共设有三个实体投教基地，基地将充分发挥地域特色文化的人文价值优势，打造独具区域民族特色的投教新品，如我司广西投教基地将结合广西壮族文化创作拍摄防非投教视频，传扬传统文化，使投教宣传更有特色。

丰富监测手段

南都·湾财社：近年来，资本市场改革不断深化，监管部门的严厉打击也使线下非法证券活动得到了有效遏制，但是借助网络平台实施的非法证券活动愈发突出。在预防和打击非法证券活动尤其是线上非法证券活动上，贵司从哪些方面开展了工作？

国投证券：为积极响应“网络强国”建设号召，国投证券结合当前网络非法证券活动突出的现状，以保护投资者合法权益为导向，坚持“打防并举，预防为主”为原则，统筹部署，精准发力，充分利用“线上+线下”相结合的手段，扎实推进打击非法证券活动各项工作并取得了实效。

在预防和打击线上非法证券活动方面，国投证券主要从以下几个方面开展相关工作：

一是明确工作机制，确保响应速度。公司根据网络非法证券活动形式多样、涉及面广、隐蔽性强、传播速度快等特点，建立了一套分工明确、职责清晰、可执行性强的工作机制，保障防非打非工作的顺利推进。公司在投资者账户管理、防范冒名诈骗等违法行为监测等方面加大投入，重点部署，并在公司及员工的新媒体账号监督管理上持续关注，重点监测，确保能够及时发现并向投资者提示相关风险。

二是强化科技赋能，丰富监测手段。公司持续进行系统优化，不断提升监测预警分析的准确性，现阶段公司已实现了针对假冒公司或员工身份的网站、新媒体账号、APP下载站点、公司客服电话的全网监测，对非法证券活动进行动态监测、及时预警、深入分析、有效处置。

三是关注重点人群，有针对性地加强宣导教育。公司重点关注老年人等防非意识薄弱群体，设计形式多样、内容简单易懂的“养老防骗真实案例”投教素材，开展针对性的宣传。同时，基层一线员工走进金融常识普及率较低的边远地区，为防非意识薄弱的当地居民普及防非知识，提升风险辨识能力，有效树立普通投资者主动防范、自觉远离非法证券活动的意识。

四是总分联动，持续为员工赋能。公司总部与分支机构加强信息互通，紧密配合，一方面持续加强内部培训，确保员工能够及时了解不断变化的非法证券行为并传递至客户，另一方面，积极落实金融监管部门、自律组织下达的防非打非专项工作，统筹部署，层层下达，有序开展。

五是丰富宣传手段，多方式多渠道开展风险警示。公司充分利用官网、微信、微博以及客户交易终端等渠道开展防非宣传，通过制作小视频、宣传图文、编制知识手册、印制折页等易学易懂宣传投教产品，向投资者提供防范非法证券期货有关的常识。同时，积极发挥营业网点多、分布广的优势，通过全国各地的分支机构结合投资者教育工作，向当地投资者进行防非宣传，开展形式多样防范非法证券活动的宣传活动。

普及金融知识

南都·湾财社：如何提升员工、客户以及大众对非法证券活动的识别能力及风险防范意识？

国投证券：在提升员工对非法证券活动的识别能力及风险防范意识方面：

一是加强对员工的防非专业技能培训，通过下发案例分析、举办培训学习等方式，持续提升员工对非法证券活动的识别及防范能力。

二是加强员工的合规理念与职业道德培育，重点对直接接触投资者的重要岗位，例如证券分析师、投行业务人员、投资顾问、客户经理等关键岗位、重点人员的合规意识，强化员工执业行为管理。

在提升客户以及大众对非法证券活动的识别能力及风险防范意识方面，关键在于普及金融知识：

一是通过走进社区、校园、企业以及乡村等线下活动大力宣传，让公众了解非法证券活动的典型特征，如高回报承诺、虚假宣传等。特别是在乡村地区，公司注重利用通俗易懂的表现形式让老百姓充分了解非法证券活动的危害性，提高公众对投资风险的认识，避免盲目追求高收益。

二是积极运用线上媒体，全面拓宽传播渠道，以官网为核心，向微信公众号、微博、视频号、新华号及抖音号等多元化网络平台延伸，构建强大的投资者教育媒体矩阵。制作一系列内容丰富、形式新颖的防非、反诈等投资教育原创精品长图文、视频等；并定期举办线上防非宣传讲座，确保投资者能够获取全面、及时、有效的信息，提升其风险意识和自我保护能力。

采写：南都湾财社 记者王玉凤